第四章 資本主義的形成及其本質(zhì)

第一節(jié) 資本主義的形成

一、商品經(jīng)濟

?資本主義經(jīng)濟是在商品經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的，商品是資本主義的經(jīng)濟細胞。研究資本主義經(jīng)濟關(guān)系，需從分析商品和商品經(jīng)濟開始。

1、商品經(jīng)濟及其產(chǎn)生 一般了解，常以選擇題出現(xiàn)。

商品是為市場交換而生產(chǎn)的有用產(chǎn)品。以交換為目的而進行的生產(chǎn)活動，就是商品生產(chǎn)。商品的相互讓渡或以貨幣為媒介的買賣就是商品交換。商品經(jīng)濟是商品生產(chǎn)和商品交換的總稱。

商品經(jīng)濟是在一定歷史條件下才產(chǎn)生、發(fā)展和存在的。

商品經(jīng)濟的產(chǎn)生和存在需要兩個基本經(jīng)濟條件。第一個條件是社會分工的產(chǎn)生和存在。社會分工是商品經(jīng)濟產(chǎn)生和存在的一般條件和基礎(chǔ)。第二個也是決定性的條件，是生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品屬于不同的所有者。在人類社會發(fā)展歷史上，首先是伴隨著生產(chǎn)資料私有制的產(chǎn)生而出現(xiàn)的。

商品經(jīng)的類型：簡單商品經(jīng)濟(即以個體私有制為基礎(chǔ)的小商品經(jīng)濟)、資本主義商品經(jīng)濟和社會主義商品經(jīng)濟。

原始社會末期產(chǎn)生，在奴隸社會和封建社會中，只處于從屬的地位。到了資本主義社會，成為占統(tǒng)治的、最普遍的經(jīng)濟形式。

2、 商品的二因素：使用價值和價值

商品具有使用價值和價值兩個因素或兩種屬性。

使用價值是一種物品能夠滿足人們某種需要的屬性，即物品的有用性。具有使用價值的物品并不一定就是商品。

無差別的一般人類勞動的凝結(jié)，形成商品的價值。價值的實體就是無差別的一般人類勞動，即人們的腦力和體力的支出。

商品的價值在質(zhì)上是相同的，不同商品所包含的價值，沒有質(zhì)的差別，只有量的差別，因而可以相互比較。所以，價值反映商品生產(chǎn)者之間的關(guān)系，是商品的社會屬性。

作為商品，必然同時具有使用價值和價值兩個因素。

3、生產(chǎn)商品的勞動的二重性：具體勞動和抽象勞動 注意理解，常以選擇題出現(xiàn)。

商品是通過人的勞動所生產(chǎn)出來的，因而商品的使用價值和價值二因素也是由生產(chǎn)商品的勞動的二重性所決定的。這種勞動的二重性就是具體勞動和抽象勞動。

生產(chǎn)商品的勞動從一方面來看是具體勞動。生產(chǎn)一定使用價值具有特定性質(zhì)、目的和形式的勞動，就是具體勞動。具體勞動創(chuàng)造出使用價值，不同的具體勞動創(chuàng)造出不同的使用價值。

生產(chǎn)商品的勞動，從另一方面來看又是抽象勞動。這種撇開一切具體形式的、無差別的一般人類勞動，就是抽象勞動。所以，生產(chǎn)商品的抽象勞動創(chuàng)造了商品的價值。

具體勞動和抽象勞動是商品生產(chǎn)者的同一勞動過程的不可分割的兩個方面，它們在時間上和空間上是統(tǒng)一的，并不是各自獨立存在的兩種勞動或兩次勞動。

4、 商品價值的構(gòu)成與創(chuàng)造 注意理解，常以選擇題出現(xiàn)。

任何一個商品的價值，都是由兩部分價值所構(gòu)成的，一是在生產(chǎn)該商品時所消耗掉的生產(chǎn)資料的原有價值(物化勞動又稱過去的勞動)二是在生產(chǎn)該商品時新創(chuàng)造的價值(活勞動)。

物化勞動不能創(chuàng)造價值，只能轉(zhuǎn)移的價值量。只有活勞動才能創(chuàng)造出新的價值。馬克思的科學勞動價值論的核心就在于揭示了，在商品生產(chǎn)過程中價值的創(chuàng)造是由活勞動實現(xiàn)的，價值的唯一源泉是活勞動，即活的抽象勞動。

作為價值唯一源泉的活勞動，不能僅僅理解為直接進行生產(chǎn)操作的生產(chǎn)工人的體力勞動，而是既包括直接進行生產(chǎn)操作者的活勞動，也包括從事生產(chǎn)管理和工程技術(shù)人員的活勞動;既包括體力勞動，也包括腦力勞動;既包括簡單勞動，也包括復(fù)雜勞動。這些勞動作為“總體工人”的勞動部分，都屬于生產(chǎn)性勞動，共同創(chuàng)造了價值。

5、商品的價值量 注意理解，常以選擇題出現(xiàn)。

(1)社會必要勞動時間決定商品的價值量

商品價值量的大小取決于生產(chǎn)商品所耗費的勞動時間的多少。

“社會必要勞動時間是在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。”

社會必要勞動時間由兩個條件所決定，第一，由生產(chǎn)的客觀標準條件，即現(xiàn)有的社會正常生產(chǎn)條件所決定。第二，由生產(chǎn)的主觀標準條件，即由社會平均的勞動熟練程度和平均的勞動強度所決定。

由社會必要勞動時間所決定的商品價值量，叫做商品的社會價值;而由各個商品生產(chǎn)者的個別勞動時間所形成的價值量，是商品的個別價值。商品交換是按照其社會價值進行的。

(2)商品價值量同簡單勞動和復(fù)雜勞動的關(guān)系

簡單勞動是指不需要經(jīng)過專門訓練和培養(yǎng)，一般勞動者都能從事的勞動。復(fù)雜勞動是指需要經(jīng)過專門訓練和培養(yǎng)，具有一定文化知識和技術(shù)專長的勞動者所從事的勞動。

形成商品價值的勞動，是以簡單勞動為尺度的。復(fù)雜程度是通過把一定量的復(fù)雜勞動換算為多倍的簡單勞動來實現(xiàn)的，通過市場交換而自發(fā)實現(xiàn)的。

(3)商品價值量同勞動生產(chǎn)率的關(guān)系

單位商品的價值量，與包含在商品中的社會必要勞動量成正比，而與生產(chǎn)該商品的勞動生產(chǎn)率成反比。這是商品價值量同勞動生產(chǎn)率之間的基本關(guān)系。

決定商品價值量的社會必要勞動時間，取決于該部門的平均勞動生產(chǎn)率，而不取決于個別企業(yè)的勞動生產(chǎn)率。個別企業(yè)總是力求提高其勞動生產(chǎn)率。

6、貨幣的本質(zhì)和職能

(1)貨幣的產(chǎn)生和貨幣的本質(zhì)

人們最初的商品交換，是物與物的直接交換，并沒有貨幣作為交換的媒介。要了解貨幣的產(chǎn)生和本質(zhì)，必須了解價值表現(xiàn)形式的發(fā)展。(參見教材)

貨幣的產(chǎn)生和起源是商品交換長期發(fā)展的產(chǎn)物。通過貨幣產(chǎn)生的過程也揭示出，貨幣的本質(zhì)是固定充當一般等價物的商品，它體現(xiàn)著商品經(jīng)濟條件下商品生產(chǎn)者之間的社會經(jīng)濟關(guān)系。

(2)貨幣的職能

貨幣有價值尺度、流通手段、貯藏手段、支付手段、世界貨幣五種職能，其中價值尺度和流通手段是貨幣最基本的職能。

貨幣的價值尺度職能是指貨幣是衡量和計算一切商品價值量大小的社會尺度。

貨幣的流通手段職能是指貨幣起著商品交換媒介的作用。貨幣作為商品交換的媒介，就使商品交換分解為賣(商品—貨幣)和買(貨幣—商品)兩個過程。貨幣最初采取的是貴金屬條塊形式，逐漸產(chǎn)生了鑄幣，后來又產(chǎn)生了由國家發(fā)行的紙幣。如果紙幣的發(fā)行量超過了所需要的金屬貨幣量，紙幣發(fā)行過多，則單位紙幣所代表的金屬貨幣價值就相應(yīng)減少，這時就會發(fā)生紙幣貶值和物價隨之上漲的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象就叫做通貨膨脹。

貨幣的貯藏手段職能，是指貨幣退出流通領(lǐng)域，作為社會財富的一般代表而被保存起來。

貨幣的支付手段職能，是指在商品賒購賒銷過程中，當?shù)狡趦斶€貨款時貨幣所執(zhí)行的還款職能，以及用于清償債務(wù)，支付賦稅、租金、工資等所執(zhí)行的職能。

貨幣的世界貨幣職能，是指貨幣越出一國的范圍，在世界市場上發(fā)揮一般等價物的作用。

二、以私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的基本矛盾 注意理解，常以簡答題出現(xiàn)。

? 以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的基本矛盾，是私人勞動和社會勞動的矛盾。

1、私人勞動和社會勞動形成的條件

每個商品生產(chǎn)者的勞動，都是提供給社會的，構(gòu)成社會總勞動的組成部分，因而他們的勞動是具有社會性質(zhì)的社會勞動。

所謂私人勞動，就是指商品生產(chǎn)者的勞動是按照自己私人的意愿和利益所進行的，具有私人性質(zhì)。

生產(chǎn)資料私有制和社會分工這兩個條件的存在，客觀上決定著商品生產(chǎn)者的勞動必然具有私人勞動和社會勞動的雙重屬性。

2、私人勞動與社會勞動矛盾的表現(xiàn)

矛盾有兩種表現(xiàn)：一是如果商品生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品不符合社會需要，全部銷售不出去，他的勞動不被社會所承認，私人勞動就不能轉(zhuǎn)化為社會勞動。二是如果商品生產(chǎn)者所生產(chǎn)的商品只能部分銷售出去，或者他生產(chǎn)商品的個別勞動時間大于社會必要勞動時間，其私人勞動就只能有一部分轉(zhuǎn)化為社會勞動，其余的部分則得不到社會承認，不能轉(zhuǎn)化為社會勞動。

3、 私人勞動與社會勞動的矛盾是以私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的基本矛盾

因為這一矛盾決定著以私有制為基礎(chǔ)的商品生產(chǎn)者的命運。(商品生產(chǎn)者的私人勞動能否轉(zhuǎn)化為社會勞動，或者私人勞動在多大程度上轉(zhuǎn)化為社會勞動，決定著商品生產(chǎn)者在競爭中的地位，以及盈利或虧損的程度，從而決定著他們在兩極分化中的命運。)

三、商品經(jīng)濟的基本規(guī)律及其作用 常考，常以簡答、論述題出現(xiàn)。

? 價值規(guī)律是商品經(jīng)濟的基本經(jīng)濟規(guī)律。

1、價值規(guī)律的內(nèi)容和要求

(1)價值規(guī)律的內(nèi)容

價值規(guī)律的基本內(nèi)容和要求是：商品的價值由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間所決定，商品交換以價值為基礎(chǔ)。這就意味著價值規(guī)律的內(nèi)容包括兩個互相聯(lián)系的方面：一是價值量的決定;二是實行等價交換。

(2)價值規(guī)律作用的表現(xiàn)形式

隨著商品供求關(guān)系的變化，價格有時高于價值，有時低于價值，價格總是圍繞著價值上下波動。

價格圍繞價值上下波動，不但沒有違背價值規(guī)律，反而正是價值規(guī)律作用的表現(xiàn)形式。(首先，商品價格波動的中心是價值。其次，從較長期和全社會總體來看，商品的平均價格和價值相一致。)商品按照其價值進行交換，正是通過價格的波動而作為一種必然趨勢得到實現(xiàn)的。

1、 價值規(guī)律在私有制商品經(jīng)濟中的作用

價值規(guī)律在私有制商品經(jīng)濟中的作用，可以從兩個方面來考察;一方面是價值規(guī)律自身的作用，另一方面是價值規(guī)律對社會經(jīng)濟的發(fā)展所起到的作用。

價值規(guī)律自身的作用，就是商品按照由社會必要勞動時間決定的價值進行交換的客觀必然性的實現(xiàn)。而在商品經(jīng)濟條件下，忽視或否定價值規(guī)律的客觀作用，就會阻礙商品經(jīng)濟的發(fā)展，導致社會經(jīng)濟發(fā)展的遲滯。

在以私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟中，價值規(guī)律對社會經(jīng)濟的發(fā)展有以下幾方面作用：

(1)價值規(guī)律自發(fā)地調(diào)節(jié)生產(chǎn)資料和勞動力在社會生產(chǎn)各部門之間分配的比例，即調(diào)節(jié)社會資源的配置;

(2)價值規(guī)律自發(fā)地促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展;

(3)價值規(guī)律會引起和促進商品生產(chǎn)者的分化。

四、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和資本主義的形成

?1、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和形成 一般了解，常以簡答題出現(xiàn)。

(1)在封建社會末期小商品生產(chǎn)者兩極分化基礎(chǔ)上資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生。在封建社會末期，隨著社會生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟的發(fā)展，在小商品生產(chǎn)者兩極分化的基礎(chǔ)上，便產(chǎn)生出最初的資本主義生產(chǎn)關(guān)系。

(2)商業(yè)的發(fā)展對資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生起了重要促進作用。早期的商業(yè)起著小商品生產(chǎn)者之間交換商品的中介作用。促進了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生。

(3)資本原始積累加速了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的形成。資本主義生產(chǎn)關(guān)系的形成在經(jīng)濟上需要具備兩個基本條件：一是大量的有人身自由但失去生產(chǎn)資料的勞動者;二是少數(shù)人手中積累起為組織資本主義生產(chǎn)所需要的大量貨幣財富。新興資產(chǎn)階級為了促進資本主義的發(fā)展，便采取暴力手段加速這兩個條件的形成。

資本原始積累的實質(zhì)是用暴力手段剝奪小生產(chǎn)者的生產(chǎn)資料，強迫勞動者同生產(chǎn)資料相分離，使生產(chǎn)資料和貨幣財富在少數(shù)資本家手中迅速積累起來，并使勞動者淪為出賣勞動力的雇傭工人。(“圈地運動”“羊吃人”)

新興資產(chǎn)階級用暴力手段在海外推行殖民主義，掠奪殖民地的金銀財富，販賣奴隸，進行殖民貿(mào)易;在國內(nèi)則大肆掠奪本國勞動人民，采取發(fā)行國債、增加稅收、保護關(guān)稅等手段，聚斂貨幣財富，從而積累起大量貨幣資本。

2、資本主義制度的確立 一般了解，常以簡答題出現(xiàn)。

(1)資產(chǎn)階級革命的勝利初步確立了資本主義制度。

(2)產(chǎn)業(yè)革命使資本主義制度完全確立。通過產(chǎn)業(yè)革命，一方面實促進了生產(chǎn)力的迅速發(fā)展;另一方面，它又鞏固與發(fā)展了資本主義生產(chǎn)關(guān)系。因此，產(chǎn)業(yè)革命使資本主義制度取得完全勝利和最終確立。