單項(xiàng)選擇題(每題2分，共30分)
　　1.下列屬于公開發(fā)行證券的是( )。
　　A.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人
　　B.向特定對象發(fā)行證券
　　C.向不特定對象發(fā)行證券
　　D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人
　　【正確答案】 C
　　【答案解析】 本題考核公開發(fā)行證券的條件。根據(jù)規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券和向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，屬于公開發(fā)行證券。
　　2.某公司擬公開發(fā)行股票8000萬股，委托承銷團(tuán)代銷，代銷期間屆滿時，屬于發(fā)行失敗的是( )。
　　A.向投資者出售的股票為8000萬股 B.向投資者出售的股票為7200萬股
　　C.向投資者出售的股票為6400萬股 D.向投資者出售的股票為5400萬股
　　【正確答案】 D
　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是股票發(fā)行。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
　　3.某上市公司股本總額為1億元，2007年擬增發(fā)股票2億股，其中一部分采用配售的方式發(fā)售，那么該配售股份數(shù)量最多不應(yīng)超過( )。
　　A. 3000萬股 B. 6000萬股 C. 7000萬股 D. 10000萬股
　　【正確答案】 A
　　【答案解析】 本題考核增發(fā)股票中配售數(shù)量的限制。根據(jù)規(guī)定，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。
　　4某上市公司2004年5月發(fā)行5年期公司債券2000萬元，2年期公司債券1500萬元。2007年1月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計(jì)劃再次申請發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2006年12月末凈資產(chǎn)額為6000萬元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過( )。
　　A.400萬元 B.500萬元 C.800萬元 D.100萬元
　　【正確答案】 A
　　【答案解析】 本題考核公司債券的發(fā)行條件。發(fā)行公司債券，其累計(jì)債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%，累計(jì)債券總額是指公司成立以來發(fā)行的所有債券尚未返還的部分。本題該公司凈資產(chǎn)額為6000萬元，本次發(fā)行公司債券額最多不得超過400萬元(6000萬元×40%-2000萬元=400萬元)。
　　5.某股份有限公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，3年前曾發(fā)行5年期公司債券500萬元。則該公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的最高限額為( )萬元。
　　A. 1600 B. 1100 C. 1000 D. 900
　　【正確答案】 B
　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的條件。可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的條件之一是累計(jì)債券總額不超過最近一期公司凈資產(chǎn)額的40%。其中累計(jì)債券總額是指公司成立以來，發(fā)行的所有債券尚未償還的部分。本題中3年前該公司曾發(fā)行5年期債券500萬元 5
　　屬于尚未償還的部分。所以該公司此次申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券額最多為：4000×40%-500=1100萬元。
　　6.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )內(nèi)，不得買賣該種股票。
　　A.8日 B.10日 C.5日 D.3日
　　【正確答案】 C
　　【答案解析】 本題考核證券交易的一般規(guī)則。根據(jù)《證券法》規(guī)定，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。
　　7.上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中，國務(wù)院證券主管部門可以決定該公司股票暫停上市的是( )。
　　A.公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元
　　B.公司股票市值連續(xù)3天下跌
　　C.公司最近2年連續(xù)虧損
　　D.公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
　　【正確答案】 D
　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是暫停股票上市。本題中，D選項(xiàng)公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，應(yīng)暫停該公司股票交易。
　　8.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣的，屬于( )。
　　A. 欺詐客戶行為 B. 內(nèi)部交易行為 C. 操縱市場行為 D. 虛假陳述行為
　　【正確答案】 A
　　【答案解析】 本題考核欺詐客戶行為的范圍。根據(jù)規(guī)定，為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣的，屬于欺詐客戶行為。
　　9.通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到一定比例時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行。該比例是( )。
　　A.90% B.75% C.50% D.30%
　　【正確答案】 D
　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是上市公司要約收購。通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
　　10.投資者及其一致行動人雖然不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報(bào)告書。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是( )。
　　A.達(dá)到5%，但未達(dá)到10% B.達(dá)到5%，但未達(dá)到20%
　　C.達(dá)到10%，但未達(dá)到20% D.達(dá)到10%，但未達(dá)到30%
　　【正確答案】 B
　　【答案解析】 本題考核簡式權(quán)益變動報(bào)告書的編制情形。根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到的20%，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報(bào)告書。
　　11.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A.10個月 B.2個月 C.12個月 D.6個月
　　【正確答案】 C
　　【答案解析】 本題考核收購后事項(xiàng)的處理。根據(jù)規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　12根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為( )。
　　A.人民幣5000萬元 B.人民幣1億元 C.人民幣2億元 D.人民幣5億元
　　【正確答案】 D
　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是證券公司注冊資本。經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　　13.某公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，如公司全部財(cái)產(chǎn)不足以全部支付的，應(yīng)當(dāng)( )。
　　A.先繳納罰款 B.先繳納罰金 C.先承擔(dān)民事賠償責(zé)任 D.按照同一比例分別支付
　　【正確答案】 C
　　【答案解析】 本題考核違反證券法責(zé)任的承擔(dān)。根據(jù)規(guī)定，違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，其財(cái)產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
　　14.下列有關(guān)上市公司發(fā)行公司債券的條件說法中，不符合規(guī)定的是( )。
　　A.最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
　　B.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的50%
　　C.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
　　D.經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好
　　【正確答案】B
　　【答案解析】 本題考核上市公司發(fā)行公司債券的規(guī)定。40%。
　　15.下列選項(xiàng)中，不屬于法律禁止的證券交易行為有( )。
　　A.發(fā)起人在公司成立之日起半年后轉(zhuǎn)讓其所持股票
　　B.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的20%的股票
　　C.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票
　　D.為上市公司出具法律意見書的律師在該文件公開后5日內(nèi)買賣該公司股票
　　【正確答案】 B
　　【答案解析】 本題考核點(diǎn)是證券交易的規(guī)則。A應(yīng)該是1年;根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。