單項(xiàng)選擇題(每題2分，共30分)

1.下列屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是( )。

A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券

C.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人

2.某公司擬公開(kāi)發(fā)行股票8000萬(wàn)股，委托承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo)，代銷(xiāo)期間屆滿(mǎn)時(shí)，屬于發(fā)行失敗的是( )。

A.向投資者出售的股票為8000萬(wàn)股 B.向投資者出售的股票為7200萬(wàn)股

C.向投資者出售的股票為6400萬(wàn)股 D.向投資者出售的股票為5400萬(wàn)股

3.某上市公司股本總額為1億元，2007年擬增發(fā)股票2億股，其中一部分采用配售的方式發(fā)售，那么該配售股份數(shù)量最多不應(yīng)超過(guò)( )。

A. 3000萬(wàn)股 B. 6000萬(wàn)股 C. 7000萬(wàn)股 D. 10000萬(wàn)股

4某上市公司2004年5月發(fā)行5年期公司債券2000萬(wàn)元，2年期公司債券1500萬(wàn)元。2007年1月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計(jì)劃再次申請(qǐng)發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2006年12月末凈資產(chǎn)額為6000萬(wàn)元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過(guò)( )。

A.400萬(wàn)元 B.500萬(wàn)元 C.800萬(wàn)元 D.100萬(wàn)元

5.某股份有限公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，3年前曾發(fā)行5年期公司債券500萬(wàn)元。則該公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的最高限額為( )萬(wàn)元。

A. 1600 B. 1100 C. 1000 D. 900

屬于尚未償還的部分。所以該公司此次申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券額最多為：4000×40%-500=1100萬(wàn)元。

6.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

A.8日 B.10日 C.5日 D.3日

7.上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中，國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)可以決定該公司股票暫停上市的是( )。

A.公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元

B.公司股票市值連續(xù)3天下跌

C.公司最近2年連續(xù)虧損

D.公司未按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

8.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的，屬于( )。

A. 欺詐客戶(hù)行為 B. 內(nèi)部交易行為 C. 操縱市場(chǎng)行為 D. 虛假陳述行為

9.通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到一定比例時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行。該比例是( )。

A.90% B.75% C.50% D.30%

10.投資者及其一致行動(dòng)人雖然不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是( )。

A.達(dá)到5%，但未達(dá)到10% B.達(dá)到5%，但未達(dá)到20%

C.達(dá)到10%，但未達(dá)到20% D.達(dá)到10%，但未達(dá)到30%

11.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.10個(gè)月 B.2個(gè)月 C.12個(gè)月 D.6個(gè)月

12根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為( )。

A.人民幣5000萬(wàn)元 B.人民幣1億元 C.人民幣2億元 D.人民幣5億元

13.某公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，如公司全部財(cái)產(chǎn)不足以全部支付的，應(yīng)當(dāng)( )。

A.先繳納罰款 B.先繳納罰金 C.先承擔(dān)民事賠償責(zé)任 D.按照同一比例分別支付

14.下列有關(guān)上市公司發(fā)行公司債券的條件說(shuō)法中，不符合規(guī)定的是( )。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

B.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的50%

C.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

D.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好

15.下列選項(xiàng)中，不屬于法律禁止的證券交易行為有( )。

A.發(fā)起人在公司成立之日起半年后轉(zhuǎn)讓其所持股票

B.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的20%的股票

C.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)該種股票

D.為上市公司出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師在該文件公開(kāi)后5日內(nèi)買(mǎi)賣(mài)該公司股票

參考答案

單項(xiàng)選擇題(每題2分，共30分)

1. C 2. D 3. A 4 A 5.B 6. C 7. D 8. A 9. D 10. B 11. C 12 D 13. C 14.B 15. B