第一部分 課程考核的有關(guān)說(shuō)明
一、考核對(duì)象。本課程考核對(duì)象為電大開(kāi)放、遠(yuǎn)程教育試點(diǎn)金融專(zhuān)業(yè)本專(zhuān)科的學(xué)生。電大財(cái)經(jīng)科其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)本課程的考試要求與本說(shuō)明基本相同。
二、考核方式。本課程采用形成性考核和終結(jié)性考核相結(jié)合的方式。形成性考核包括平時(shí)作業(yè)、期中考試、小組討論、網(wǎng)上交流、社會(huì)調(diào)查。形成性考核的成績(jī)占學(xué)期總成績(jī)的20%。終結(jié)性考核即期末考試,期末考試成績(jī)占學(xué)期總成績(jī)的80%。
三、命題依據(jù)。本課程的命題依據(jù)是中央廣播電視大學(xué)金融市場(chǎng)課程教學(xué)大綱、文字主教材和本考核說(shuō)明。文字主教材是由王兆星等編著的《金融市場(chǎng)學(xué)》,中國(guó)金融出版社1999年版。
四、考試要求。鑒于本課程是一門(mén)現(xiàn)代市場(chǎng)金融理論和實(shí)務(wù)課,要求學(xué)生在學(xué)完本課程后,能夠牢固掌握本課程的基本知識(shí)、理論、運(yùn)行規(guī)律,并具有應(yīng)用所學(xué)知識(shí)和理論分析、解決實(shí)際問(wèn)題的能力。據(jù)此,本課程終結(jié)性考核著重基本知識(shí)的考查和分析理解及解決問(wèn)題的能力考查兩個(gè)方面。在各章的考核要求中,有關(guān)基本概念、基本理論和基本運(yùn)行規(guī)律的內(nèi)容按“了解、掌握、重點(diǎn)掌握”三個(gè)層次要求。
終結(jié)性考核采用百分制計(jì)分。
五、命題原則。1、本課程的終結(jié)性考核命題在教學(xué)大綱規(guī)定的教學(xué)目的、教學(xué)要求、教學(xué)內(nèi)容和《金融市場(chǎng)學(xué)》文字教材范圍之內(nèi)。按照重分析推理和理論聯(lián)系實(shí)際原則,既能考查對(duì)基本知識(shí)的識(shí)記能力,又考察運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。
2、形成性考核是現(xiàn)代遠(yuǎn)程高等教育考試改革的重要組成部分,應(yīng)力求嚴(yán)格、公正、謹(jǐn)防流于形式。對(duì)平時(shí)作業(yè)互相抄襲的行為,可視情節(jié)輕重,給予扣分10分以上的處罰。抄襲行為一經(jīng)核實(shí),作業(yè)最多得分不得超過(guò)10分。
3、終結(jié)性考核命題的覆蓋面盡可能廣泛,同時(shí)注意突出課程學(xué)習(xí)重點(diǎn)。
4、試卷將盡可能兼顧各個(gè)能力層次。在一份試卷中,各層次題目所占分?jǐn)?shù)比例大致為:了解5%左右,一般掌握20%左右,重點(diǎn)掌握75%左右。
5、試卷要合理安排題目的難易程度。題目的難易程度分為:易、較易、較難、難四個(gè)等級(jí)。在一份試卷中,各個(gè)等級(jí)所占的分?jǐn)?shù)比例大致為:易20%,較易40%,較難30%,難10%。
6、試題的能力層次和難易程度是兩個(gè)不同的概念。在各個(gè)能力層次中,都可以含有難易程度不同的題目。命題時(shí)要兩者兼顧,在一份試卷中保持合理結(jié)構(gòu)。
六、試題類(lèi)型及其結(jié)構(gòu)
1、終結(jié)性考核(期末考試)題型:
(1)名詞解釋?zhuān)嚎己藢W(xué)生對(duì)基本概念、基本知識(shí)及基本公式的理解和記憶程度。占全部試題的20%左右。
(2)判斷題:要求對(duì)基本理論、基本概念的記憶與理解中容易出錯(cuò)和易引起似是而非的問(wèn)題作出是對(duì)還是錯(cuò)的準(zhǔn)確判斷,這類(lèi)題目將占全部試題的15%左右。
(3)單項(xiàng)選擇及多項(xiàng)選擇:前者是在列出的備選答案中選出一個(gè)正確答案,后者是在給出的備選答案中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案。這部門(mén)內(nèi)容包括對(duì)基本知識(shí)、基本理論和基本運(yùn)行規(guī)律的了解和掌握程度。此類(lèi)題目占全部試題的30%。
(4)簡(jiǎn)答:考核學(xué)生對(duì)基本概念、理論、作用、原則、規(guī)律的識(shí)記與掌握程度。此類(lèi)題目占全部試題的35%左右。
2、考核形式。形成性考核形式為平時(shí)作業(yè),期末考試形式為閉卷筆試。
七、答題時(shí)限。期末考試的答題時(shí)限為120分鐘。
第二部分 課程考核內(nèi)容和要求
第一章 總 論
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、金融市場(chǎng)及其要素構(gòu)成
2、金融市場(chǎng)的形成與發(fā)展
3、金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
4、金融市場(chǎng)的功能
5、金融市場(chǎng)的監(jiān)督管理
二、考核要求
1、了解:金融市場(chǎng)的形成與發(fā)展;金融市場(chǎng)的要素構(gòu)成;金融市場(chǎng)監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu);。
2、掌握:金融市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。金融市場(chǎng)監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu);
3、重點(diǎn)掌握:金融市場(chǎng)的功能;金融市場(chǎng)監(jiān)督管理的原則與手段。
第二章 金融市場(chǎng)主體
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、企業(yè)在金融市場(chǎng)上的地位、作用、活動(dòng)領(lǐng)域與方式
2、政府在金融市場(chǎng)上的活動(dòng)領(lǐng)域、地位與作用
3、金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上所扮演的特殊角色和特殊作用
4、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上的主要活動(dòng)領(lǐng)域與方式
5、家庭在金融市場(chǎng)上的地位與作用
二、考核要求
1、了解:現(xiàn)代企業(yè)的主要形式;政府在金融市場(chǎng)上的活動(dòng)領(lǐng)域;金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上的作用;家庭在金融市場(chǎng)上的地位與作用;政府在金融市場(chǎng)上的雙重身份。
3、重點(diǎn)掌握:企業(yè)在金融市場(chǎng)上的重要地位;機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上的作用與方式。
第三章 金融市場(chǎng)客體
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、貨幣頭寸與貨幣頭寸管理
2、票據(jù)及其特征
3、債券的性質(zhì)、分類(lèi)與特點(diǎn)
4、股票的性質(zhì)、分類(lèi)、特點(diǎn)及其同債券的聯(lián)系與區(qū)別
5、外匯的概念、分類(lèi)、特點(diǎn)與作用
二、考核要求
1、了解:貨幣頭寸管理對(duì)金融機(jī)構(gòu)的重要性;債券的種類(lèi);股票的產(chǎn)生;外匯的特性及其交易的形成;貨幣頭寸的融通與管理。
2、掌握:票據(jù)及其特點(diǎn);股票的類(lèi)別;外匯的分類(lèi)及其作用。
3、重點(diǎn)掌握:債券的性質(zhì)與特點(diǎn);債券與股票的聯(lián)系與區(qū)別;股票的作用與特點(diǎn)。
第四章 金融市場(chǎng)媒體(一)中介人
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、貨幣經(jīng)紀(jì)人
2、證券經(jīng)紀(jì)人
3、證券承銷(xiāo)人
4、外匯經(jīng)紀(jì)人
二、考核要求
1、了解:貨幣經(jīng)紀(jì)人產(chǎn)生的條件;證券經(jīng)紀(jì)人產(chǎn)生的條件;證券承銷(xiāo)人產(chǎn)生的條件;外匯經(jīng)紀(jì)人在外匯市場(chǎng)上扮演的角色和活動(dòng)方式;貨幣經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)人、證券承銷(xiāo)人的活動(dòng)領(lǐng)域、方式及獲利途徑。
3、重點(diǎn)掌握:貨幣經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)人、證券承銷(xiāo)人、外匯經(jīng)紀(jì)人的作用;證券經(jīng)紀(jì)人的分類(lèi)。
第五章 金融市場(chǎng)媒體(二)中介組織或機(jī)構(gòu)
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、證券公司的性質(zhì)、職能、作用和主要業(yè)務(wù)
2、證券交易所的性質(zhì)、職能、作用、主要設(shè)施和交易規(guī)則
3、投資銀行的性質(zhì)與主要業(yè)務(wù)
4、商人銀行的性質(zhì)與作用
5、其他金融機(jī)構(gòu)及其主要業(yè)務(wù)
二、考核要求
1、了解:證券公司發(fā)揮作用的條件;商人銀行存在的條件及主要活動(dòng)領(lǐng)域;在金融市場(chǎng)上活動(dòng)的各種金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其主要業(yè)務(wù)。
2、掌握:證券交易所的主要設(shè)施和交易規(guī)則;證券公司在金融市場(chǎng)上的地位與作用;證券交易所在證券市場(chǎng)上所扮演的重要角色。
3、重點(diǎn)掌握:證券公司的性質(zhì)、職能與業(yè)務(wù);證券交易所的職能與作用;投資銀行的主要業(yè)務(wù)和作用。
第六章 同業(yè)拆借市場(chǎng)
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、同業(yè)拆借市場(chǎng)的形成與發(fā)展
2、同業(yè)拆借市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)
3、同業(yè)拆借市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制
4、同業(yè)拆借市場(chǎng)的功能
5、同業(yè)拆借市場(chǎng)的管理
二、考核要求
1、了解:同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn);同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者;同業(yè)拆借市場(chǎng)的類(lèi)型。同業(yè)拆借市場(chǎng)的管理機(jī)構(gòu)和管理手段。
2、掌握:我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)特征;
3、重點(diǎn)掌握:同業(yè)拆借市場(chǎng)的功能;同業(yè)拆借市場(chǎng)的監(jiān)管重點(diǎn)。
第七章 票據(jù)市場(chǎng)
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、票據(jù)的種類(lèi)
2、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
3、銀行承兌匯票市場(chǎng)
4、我國(guó)的票據(jù)承兌與貼現(xiàn)市場(chǎng)
5、可轉(zhuǎn)讓大額定期存單市場(chǎng)
二、考核要求
1、了解:票據(jù)市場(chǎng)的形成;銀行匯票與銀行承兌匯票的界定;我國(guó)票據(jù)承兌與貼現(xiàn)市場(chǎng)的發(fā)展;我國(guó)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)的發(fā)展。商業(yè)票據(jù)的評(píng)級(jí);銀行承兌匯票的利率與價(jià)格;我國(guó)承兌匯票的種類(lèi)。
2、掌握:商業(yè)票據(jù)發(fā)行利率的確定;我國(guó)對(duì)商業(yè)票據(jù)承兌與貼現(xiàn)市場(chǎng)的管理;可轉(zhuǎn)讓大額定期存單的特性及其市場(chǎng)構(gòu)成。
3、重點(diǎn)掌握:票據(jù)市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu);商業(yè)票據(jù)的流通;銀行承兌換匯票的出票、承兌、轉(zhuǎn)讓與貼現(xiàn)。
第八章 債券市場(chǎng)
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、債券市場(chǎng)的形成與功能
2、債券的發(fā)行市場(chǎng)
3、債券的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)
4、政府債券市場(chǎng)
5、企業(yè)債券市場(chǎng)
二、考核要求
1、了解:債券市場(chǎng)的分類(lèi);債券市場(chǎng)的形成;債券流通市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。債券的發(fā)行方式。
2、掌握:公募發(fā)行與私募發(fā)行的比較;債券發(fā)行的比較。
3、重點(diǎn)掌握:債券市場(chǎng)的功能;債券的承銷(xiāo)方式;債券的交易形式。
第九章 股票市場(chǎng)
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、股票市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)
2、股票市場(chǎng)的功能
3、股票的發(fā)行市場(chǎng)及股票的發(fā)行
4、股票的流通市場(chǎng)與股票的流通
5、股票市場(chǎng)的管理
二、考核要求
1、了解:股票市場(chǎng)的形成;股票發(fā)行的基本條件;股票的發(fā)行程序;股票流通市場(chǎng)的形成;股票流通市場(chǎng)的參與者;發(fā)行股票的申請(qǐng)與核準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)股票及收益分配的管理。
2、掌握:股票市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)與基本特征;股票流通市場(chǎng)的場(chǎng)外交易;
3、重點(diǎn)掌握:股票市場(chǎng)的功能;股票發(fā)行的主要方式、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行程序;股票交易的監(jiān)督管理。
第十章 股票、債券的價(jià)格與收益率
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、股票交易價(jià)格及主要影響因素
2、股票價(jià)格指數(shù)
3、債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格及主要影響因素
4、債券收益率及其計(jì)算
二、考核要求
1、了解:股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格的形成基礎(chǔ);股票價(jià)格指數(shù)的意義;債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的形成;計(jì)算債券收益率的意義;編制股票價(jià)格指數(shù)的基本要素;股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法;債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的幾種計(jì)算方法;債券收益率的種類(lèi)及計(jì)算方法;股票收益率的種類(lèi)
2、掌握:影響股票價(jià)格變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)因素(包括宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)和企業(yè)自身等因素);
3、重點(diǎn)掌握:股票價(jià)格指數(shù)的種類(lèi);影響債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的主要因素。
第十一章 股票、債券投資操作分析
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、證券投資基本分析與技術(shù)分析的意義與優(yōu)缺點(diǎn)
2、基本分析的主要內(nèi)容
3、技術(shù)分析的種類(lèi)與方法
二、考核要求
1、了解:基本分析的定義與意義;技術(shù)分析的定義與意義;基本分析與技術(shù)分析各自的優(yōu)點(diǎn)及局限性;股市操作的理論分析。基本分析的主要內(nèi)容;技術(shù)分析的分類(lèi);圖表制作方法;
2、 掌握:線勢(shì)形態(tài)與圖形形態(tài)分析
3、重點(diǎn)掌握:常見(jiàn)的幾種技術(shù)分析指標(biāo)。
第十二章 投資基金市場(chǎng)
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、證券投資基金及其在我國(guó)的產(chǎn)生與發(fā)展
2、投資基金的分類(lèi)
3、投資基金的組建與發(fā)行
二、考核要求
1、了解:我國(guó)證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展;我國(guó)設(shè)立證券投資基金的程序及對(duì)有關(guān)各方的資格要求;
證券投資基金的分類(lèi);證券投資基金的發(fā)行方式。
3、重點(diǎn)掌握:證券投資基金的優(yōu)勢(shì)與局限性;證券投資基金的作用。
第十三章 外匯市場(chǎng)
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、外匯市場(chǎng)的形成及其功能
2、外匯市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制
3、外匯市場(chǎng)的管制
二、考核要求
1、了解:外匯市場(chǎng)的形成;外匯市場(chǎng)的主要特征。
2、掌握:外匯市場(chǎng)的功能;外匯市場(chǎng)的結(jié)構(gòu);外匯市場(chǎng)的參與者;外匯投機(jī)與外匯投資的區(qū)別;外匯管制的目的與方法;外匯管制的對(duì)象與機(jī)構(gòu);外匯管制的利弊。
3、重點(diǎn)掌握:外匯市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制;外匯市場(chǎng)的交易方式。
第十四章 金融期貨市場(chǎng)
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、金融期貨市場(chǎng)的形成與功能
2、金融期貨市場(chǎng)的構(gòu)成要素與操作
3、外匯期貨市場(chǎng)
4、利率期貨市場(chǎng)
5、股票和股票指數(shù)期貨交易市場(chǎng)
二、考核要求
1、了解:金融期貨市場(chǎng)及其主要特征;金融期貨市場(chǎng)的交易對(duì)象;各種金融期貨交易的目的與作用;金融期貨市場(chǎng)的主要功能;外匯期權(quán)交易;利率期權(quán)交易股票指數(shù)期貨交易及其主要目的。
2、掌握:金融期貨市場(chǎng)的交易種類(lèi);金融期貨交易的參與者及中介機(jī)構(gòu);外匯期貨市場(chǎng)及其運(yùn)作。
3、重點(diǎn)掌握:金融期貨交易的主要規(guī)則;
第十五章 世界金融市場(chǎng)的回顧與前瞻
一、考核知識(shí)點(diǎn)
1、世界金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史及主要特征
2、世界金融市場(chǎng)展望
3、世界金融市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)中國(guó)的啟示
二、考核要求
1、了解:金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史;二十世紀(jì)80年代以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展及新格局的形成及對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)展的影響。二十世紀(jì)80年代以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展的新趨勢(shì);影響金融市場(chǎng)發(fā)展的主要因素;世界金融市場(chǎng)發(fā)展對(duì)我國(guó)的啟示。
2、掌握:影響金融市場(chǎng)發(fā)展的主要因素;金融市場(chǎng)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì);我國(guó)金融市場(chǎng)存在的主要問(wèn)題;我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展戰(zhàn)略。