第一部分    課程考核的有關(guān)說(shuō)明

一、考核對(duì)象。本課程考核對(duì)象為電大開(kāi)放、遠(yuǎn)程教育試點(diǎn)金融專(zhuān)業(yè)本專(zhuān)科的學(xué)生。電大財(cái)經(jīng)科其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)本課程的考試要求與本說(shuō)明基本相同。

二、考核方式。本課程采用形成性考核和終結(jié)性考核相結(jié)合的方式。形成性考核包括平時(shí)作業(yè)、期中考試、小組討論、網(wǎng)上交流、社會(huì)調(diào)查。形成性考核的成績(jī)占學(xué)期總成績(jī)的20%。終結(jié)性考核即期末考試，期末考試成績(jī)占學(xué)期總成績(jī)的80%。

三、命題依據(jù)。本課程的命題依據(jù)是中央廣播電視大學(xué)金融市場(chǎng)課程教學(xué)大綱、文字主教材和本考核說(shuō)明。文字主教材是由王兆星等編著的《金融市場(chǎng)學(xué)》，中國(guó)金融出版社1999年版。

四、考試要求。鑒于本課程是一門(mén)現(xiàn)代市場(chǎng)金融理論和實(shí)務(wù)課，要求學(xué)生在學(xué)完本課程后，能夠牢固掌握本課程的基本知識(shí)、理論、運(yùn)行規(guī)律，并具有應(yīng)用所學(xué)知識(shí)和理論分析、解決實(shí)際問(wèn)題的能力。據(jù)此，本課程終結(jié)性考核著重基本知識(shí)的考查和分析理解及解決問(wèn)題的能力考查兩個(gè)方面。在各章的考核要求中，有關(guān)基本概念、基本理論和基本運(yùn)行規(guī)律的內(nèi)容按“了解、掌握、重點(diǎn)掌握”三個(gè)層次要求。

終結(jié)性考核采用百分制計(jì)分。

五、命題原則。1、本課程的終結(jié)性考核命題在教學(xué)大綱規(guī)定的教學(xué)目的、教學(xué)要求、教學(xué)內(nèi)容和《金融市場(chǎng)學(xué)》文字教材范圍之內(nèi)。按照重分析推理和理論聯(lián)系實(shí)際原則，既能考查對(duì)基本知識(shí)的識(shí)記能力，又考察運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。

2、形成性考核是現(xiàn)代遠(yuǎn)程高等教育考試改革的重要組成部分，應(yīng)力求嚴(yán)格、公正、謹(jǐn)防流于形式。對(duì)平時(shí)作業(yè)互相抄襲的行為，可視情節(jié)輕重，給予扣分10分以上的處罰。抄襲行為一經(jīng)核實(shí)，作業(yè)最多得分不得超過(guò)10分。

3、終結(jié)性考核命題的覆蓋面盡可能廣泛，同時(shí)注意突出課程學(xué)習(xí)重點(diǎn)。

4、試卷將盡可能兼顧各個(gè)能力層次。在一份試卷中，各層次題目所占分?jǐn)?shù)比例大致為：了解5％左右，一般掌握20％左右，重點(diǎn)掌握75％左右。

5、試卷要合理安排題目的難易程度。題目的難易程度分為：易、較易、較難、難四個(gè)等級(jí)。在一份試卷中，各個(gè)等級(jí)所占的分?jǐn)?shù)比例大致為：易20％，較易40％，較難30％，難10％。

6、試題的能力層次和難易程度是兩個(gè)不同的概念。在各個(gè)能力層次中，都可以含有難易程度不同的題目。命題時(shí)要兩者兼顧，在一份試卷中保持合理結(jié)構(gòu)。

六、試題類(lèi)型及其結(jié)構(gòu)

1、終結(jié)性考核(期末考試)題型：

(1)名詞解釋?zhuān)嚎己藢W(xué)生對(duì)基本概念、基本知識(shí)及基本公式的理解和記憶程度。占全部試題的20％左右。

(2)判斷題：要求對(duì)基本理論、基本概念的記憶與理解中容易出錯(cuò)和易引起似是而非的問(wèn)題作出是對(duì)還是錯(cuò)的準(zhǔn)確判斷，這類(lèi)題目將占全部試題的15％左右。

(3)單項(xiàng)選擇及多項(xiàng)選擇：前者是在列出的備選答案中選出一個(gè)正確答案，后者是在給出的備選答案中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案。這部門(mén)內(nèi)容包括對(duì)基本知識(shí)、基本理論和基本運(yùn)行規(guī)律的了解和掌握程度。此類(lèi)題目占全部試題的30％。

 (4)簡(jiǎn)答：考核學(xué)生對(duì)基本概念、理論、作用、原則、規(guī)律的識(shí)記與掌握程度。此類(lèi)題目占全部試題的35％左右。

2、考核形式。形成性考核形式為平時(shí)作業(yè)，期末考試形式為閉卷筆試。

七、答題時(shí)限。期末考試的答題時(shí)限為120分鐘。

第二部分  課程考核內(nèi)容和要求

第一章  總  論

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、金融市場(chǎng)及其要素構(gòu)成

2、金融市場(chǎng)的形成與發(fā)展

3、金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

4、金融市場(chǎng)的功能

5、金融市場(chǎng)的監(jiān)督管理

二、考核要求

1、了解：金融市場(chǎng)的形成與發(fā)展；金融市場(chǎng)的要素構(gòu)成；金融市場(chǎng)監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)；。

2、掌握：金融市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。金融市場(chǎng)監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)；

3、重點(diǎn)掌握：金融市場(chǎng)的功能；金融市場(chǎng)監(jiān)督管理的原則與手段。

第二章    金融市場(chǎng)主體

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、企業(yè)在金融市場(chǎng)上的地位、作用、活動(dòng)領(lǐng)域與方式

2、政府在金融市場(chǎng)上的活動(dòng)領(lǐng)域、地位與作用

3、金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上所扮演的特殊角色和特殊作用

4、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上的主要活動(dòng)領(lǐng)域與方式

5、家庭在金融市場(chǎng)上的地位與作用

二、考核要求

1、了解：現(xiàn)代企業(yè)的主要形式；政府在金融市場(chǎng)上的活動(dòng)領(lǐng)域；金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上的作用；家庭在金融市場(chǎng)上的地位與作用；政府在金融市場(chǎng)上的雙重身份。

3、重點(diǎn)掌握：企業(yè)在金融市場(chǎng)上的重要地位；機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上的作用與方式。

 

第三章   金融市場(chǎng)客體

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、貨幣頭寸與貨幣頭寸管理

2、票據(jù)及其特征

3、債券的性質(zhì)、分類(lèi)與特點(diǎn)

4、股票的性質(zhì)、分類(lèi)、特點(diǎn)及其同債券的聯(lián)系與區(qū)別

5、外匯的概念、分類(lèi)、特點(diǎn)與作用

二、考核要求

1、了解：貨幣頭寸管理對(duì)金融機(jī)構(gòu)的重要性；債券的種類(lèi)；股票的產(chǎn)生；外匯的特性及其交易的形成；貨幣頭寸的融通與管理。

2、掌握：票據(jù)及其特點(diǎn)；股票的類(lèi)別；外匯的分類(lèi)及其作用。

3、重點(diǎn)掌握：債券的性質(zhì)與特點(diǎn)；債券與股票的聯(lián)系與區(qū)別；股票的作用與特點(diǎn)。

 

第四章   金融市場(chǎng)媒體(一)中介人

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、貨幣經(jīng)紀(jì)人

2、證券經(jīng)紀(jì)人

3、證券承銷(xiāo)人

4、外匯經(jīng)紀(jì)人

二、考核要求

1、了解：貨幣經(jīng)紀(jì)人產(chǎn)生的條件；證券經(jīng)紀(jì)人產(chǎn)生的條件；證券承銷(xiāo)人產(chǎn)生的條件；外匯經(jīng)紀(jì)人在外匯市場(chǎng)上扮演的角色和活動(dòng)方式；貨幣經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)人、證券承銷(xiāo)人的活動(dòng)領(lǐng)域、方式及獲利途徑。

3、重點(diǎn)掌握：貨幣經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)人、證券承銷(xiāo)人、外匯經(jīng)紀(jì)人的作用；證券經(jīng)紀(jì)人的分類(lèi)。

 

第五章  金融市場(chǎng)媒體(二)中介組織或機(jī)構(gòu)

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、證券公司的性質(zhì)、職能、作用和主要業(yè)務(wù)

2、證券交易所的性質(zhì)、職能、作用、主要設(shè)施和交易規(guī)則

3、投資銀行的性質(zhì)與主要業(yè)務(wù)

4、商人銀行的性質(zhì)與作用

5、其他金融機(jī)構(gòu)及其主要業(yè)務(wù)

二、考核要求

1、了解：證券公司發(fā)揮作用的條件；商人銀行存在的條件及主要活動(dòng)領(lǐng)域；在金融市場(chǎng)上活動(dòng)的各種金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其主要業(yè)務(wù)。

2、掌握：證券交易所的主要設(shè)施和交易規(guī)則；證券公司在金融市場(chǎng)上的地位與作用；證券交易所在證券市場(chǎng)上所扮演的重要角色。

3、重點(diǎn)掌握：證券公司的性質(zhì)、職能與業(yè)務(wù)；證券交易所的職能與作用；投資銀行的主要業(yè)務(wù)和作用。

 

第六章   同業(yè)拆借市場(chǎng)

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、同業(yè)拆借市場(chǎng)的形成與發(fā)展

2、同業(yè)拆借市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

3、同業(yè)拆借市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制

4、同業(yè)拆借市場(chǎng)的功能

5、同業(yè)拆借市場(chǎng)的管理

二、考核要求

1、了解：同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn)；同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者；同業(yè)拆借市場(chǎng)的類(lèi)型。同業(yè)拆借市場(chǎng)的管理機(jī)構(gòu)和管理手段。

2、掌握：我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)特征；

 3、重點(diǎn)掌握：同業(yè)拆借市場(chǎng)的功能；同業(yè)拆借市場(chǎng)的監(jiān)管重點(diǎn)。

第七章  票據(jù)市場(chǎng)

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、票據(jù)的種類(lèi)

2、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

3、銀行承兌匯票市場(chǎng)

4、我國(guó)的票據(jù)承兌與貼現(xiàn)市場(chǎng)

5、可轉(zhuǎn)讓大額定期存單市場(chǎng)

二、考核要求

1、了解：票據(jù)市場(chǎng)的形成；銀行匯票與銀行承兌匯票的界定；我國(guó)票據(jù)承兌與貼現(xiàn)市場(chǎng)的發(fā)展；我國(guó)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)的發(fā)展。商業(yè)票據(jù)的評(píng)級(jí)；銀行承兌匯票的利率與價(jià)格；我國(guó)承兌匯票的種類(lèi)。

2、掌握：商業(yè)票據(jù)發(fā)行利率的確定；我國(guó)對(duì)商業(yè)票據(jù)承兌與貼現(xiàn)市場(chǎng)的管理；可轉(zhuǎn)讓大額定期存單的特性及其市場(chǎng)構(gòu)成。

3、重點(diǎn)掌握：票據(jù)市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)；商業(yè)票據(jù)的流通；銀行承兌換匯票的出票、承兌、轉(zhuǎn)讓與貼現(xiàn)。

 

第八章     債券市場(chǎng)

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、債券市場(chǎng)的形成與功能

2、債券的發(fā)行市場(chǎng)

3、債券的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)

4、政府債券市場(chǎng)

5、企業(yè)債券市場(chǎng)

二、考核要求

1、了解：債券市場(chǎng)的分類(lèi)；債券市場(chǎng)的形成；債券流通市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。債券的發(fā)行方式。

2、掌握：公募發(fā)行與私募發(fā)行的比較；債券發(fā)行的比較。

 3、重點(diǎn)掌握：債券市場(chǎng)的功能；債券的承銷(xiāo)方式；債券的交易形式。

 

第九章  股票市場(chǎng)

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、股票市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

2、股票市場(chǎng)的功能

3、股票的發(fā)行市場(chǎng)及股票的發(fā)行

4、股票的流通市場(chǎng)與股票的流通

5、股票市場(chǎng)的管理

二、考核要求

1、了解：股票市場(chǎng)的形成；股票發(fā)行的基本條件；股票的發(fā)行程序；股票流通市場(chǎng)的形成；股票流通市場(chǎng)的參與者；發(fā)行股票的申請(qǐng)與核準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)股票及收益分配的管理。

2、掌握：股票市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)與基本特征；股票流通市場(chǎng)的場(chǎng)外交易；

3、重點(diǎn)掌握：股票市場(chǎng)的功能；股票發(fā)行的主要方式、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行程序；股票交易的監(jiān)督管理。

 

第十章  股票、債券的價(jià)格與收益率

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、股票交易價(jià)格及主要影響因素

2、股票價(jià)格指數(shù)

3、債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格及主要影響因素

4、債券收益率及其計(jì)算

二、考核要求

1、了解：股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格的形成基礎(chǔ)；股票價(jià)格指數(shù)的意義；債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的形成；計(jì)算債券收益率的意義；編制股票價(jià)格指數(shù)的基本要素；股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法；債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的幾種計(jì)算方法；債券收益率的種類(lèi)及計(jì)算方法；股票收益率的種類(lèi)

2、掌握：影響股票價(jià)格變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)因素(包括宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)和企業(yè)自身等因素)；

3、重點(diǎn)掌握：股票價(jià)格指數(shù)的種類(lèi)；影響債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的主要因素。

 

第十一章  股票、債券投資操作分析

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、證券投資基本分析與技術(shù)分析的意義與優(yōu)缺點(diǎn)

2、基本分析的主要內(nèi)容

3、技術(shù)分析的種類(lèi)與方法

二、考核要求

1、了解：基本分析的定義與意義；技術(shù)分析的定義與意義；基本分析與技術(shù)分析各自的優(yōu)點(diǎn)及局限性；股市操作的理論分析。基本分析的主要內(nèi)容；技術(shù)分析的分類(lèi)；圖表制作方法；

2、 掌握：線勢(shì)形態(tài)與圖形形態(tài)分析

3、重點(diǎn)掌握：常見(jiàn)的幾種技術(shù)分析指標(biāo)。

 

第十二章  投資基金市場(chǎng)

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、證券投資基金及其在我國(guó)的產(chǎn)生與發(fā)展

2、投資基金的分類(lèi)

3、投資基金的組建與發(fā)行

二、考核要求

1、了解：我國(guó)證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展；我國(guó)設(shè)立證券投資基金的程序及對(duì)有關(guān)各方的資格要求；

證券投資基金的分類(lèi)；證券投資基金的發(fā)行方式。

3、重點(diǎn)掌握：證券投資基金的優(yōu)勢(shì)與局限性；證券投資基金的作用。

 

第十三章  外匯市場(chǎng)

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、外匯市場(chǎng)的形成及其功能

2、外匯市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制

3、外匯市場(chǎng)的管制

二、考核要求

1、了解：外匯市場(chǎng)的形成；外匯市場(chǎng)的主要特征。

2、掌握：外匯市場(chǎng)的功能；外匯市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)；外匯市場(chǎng)的參與者；外匯投機(jī)與外匯投資的區(qū)別；外匯管制的目的與方法；外匯管制的對(duì)象與機(jī)構(gòu)；外匯管制的利弊。

3、重點(diǎn)掌握：外匯市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制；外匯市場(chǎng)的交易方式。

 

第十四章  金融期貨市場(chǎng)

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、金融期貨市場(chǎng)的形成與功能

2、金融期貨市場(chǎng)的構(gòu)成要素與操作

3、外匯期貨市場(chǎng)

4、利率期貨市場(chǎng)

5、股票和股票指數(shù)期貨交易市場(chǎng)

二、考核要求

1、了解：金融期貨市場(chǎng)及其主要特征；金融期貨市場(chǎng)的交易對(duì)象；各種金融期貨交易的目的與作用；金融期貨市場(chǎng)的主要功能；外匯期權(quán)交易；利率期權(quán)交易股票指數(shù)期貨交易及其主要目的。

2、掌握：金融期貨市場(chǎng)的交易種類(lèi)；金融期貨交易的參與者及中介機(jī)構(gòu)；外匯期貨市場(chǎng)及其運(yùn)作。

3、重點(diǎn)掌握：金融期貨交易的主要規(guī)則；

第十五章  世界金融市場(chǎng)的回顧與前瞻

 

一、考核知識(shí)點(diǎn)

1、世界金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史及主要特征

2、世界金融市場(chǎng)展望

3、世界金融市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)中國(guó)的啟示

二、考核要求

1、了解：金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史；二十世紀(jì)80年代以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展及新格局的形成及對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)展的影響。二十世紀(jì)80年代以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展的新趨勢(shì)；影響金融市場(chǎng)發(fā)展的主要因素；世界金融市場(chǎng)發(fā)展對(duì)我國(guó)的啟示。

2、掌握：影響金融市場(chǎng)發(fā)展的主要因素；金融市場(chǎng)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)；我國(guó)金融市場(chǎng)存在的主要問(wèn)題；我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展戰(zhàn)略。