一、單項選擇題(本大題共15小題,每小題1分,共15分)
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1.股份公司籌集資本的最基本工具是( )
A.銀行貸款 B.優(yōu)先股
C.公司債 D.普通股
2.股份公司破產(chǎn)清算時,下列哪個權(quán)益人最先得到清償? ( )
A.優(yōu)先股持有者 B.債券持有者
C.個人股持有者 D.法人股持有者
3.股份公司的法定代表人是( )
A.股東大會 B.董事長
C.總經(jīng)理 D.監(jiān)事會
4.市盈率指標(biāo)是指( )
A. B.
C. D.
5.一般地,安全性最高的債券是( )
A.金融債券 B.企業(yè)債券
C.國債 D.地方政府債券
6.股票價格與市場利率相關(guān),通常( )
A.市場利率上升,股票價格上升
B.市場利率下降,股票價格上升
C.市場利率上升,股票價格不變
D.市場利率下降,股票價格不變
7.MACD指標(biāo)是指( )
A.移動平均數(shù) B.平滑異同移動平均數(shù)
C.相對強弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)
8.我國目前股票發(fā)行定價采用的是( )
A.議價法 B.競價法
C.?dāng)M定法 D.定價法
9.按組織形態(tài)不同,投資基金可分為( )
A.開放型和封閉型 B.公司型和契約型
C.共同基金和互惠基金 D.成長型和收益型
10.證券投資者在進(jìn)行證券交易時,不用提供交易所需的全部資金或證券,只需通過向經(jīng)紀(jì)人交付一定的保證金,由經(jīng)紀(jì)人提供融資或融券,達(dá)成交易的方式是( )
A.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易
C.信用交易 D.期權(quán)交易
11.下列指標(biāo)中,能夠反映出對公司每股凈利潤評價的指標(biāo)是( )
A.凈資產(chǎn)收益率 B.每股收益
C.凈資產(chǎn)倍率 D.每股凈資產(chǎn)
12.證監(jiān)會的全稱是( )
A.國務(wù)院證券委員會 B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證券監(jiān)督委員會
13.信息持續(xù)披露文件不包括( )
A.月度報告 B.中期報告
C.年度報告 D.臨時報告
14.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是( )
A.買賣價差 B.稅金
C.股利和利息 D.傭金
15.反映投資基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)是( )
A.基金的市場價格 B.基金的資產(chǎn)凈值
C.基金的內(nèi)在價值 D.基金面值
二、多項選擇題(本大題共5小題,每小題2分,共10分)
在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
16.證券市場的主要功能是( )
A.融通資金 B.配置資源
C.轉(zhuǎn)換機制 D.宏觀調(diào)控
E.分散風(fēng)險
17.根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同,投資基金可以分為( )
A.成長型 B.成熟型
C.收入型 D.平衡型
E.衰退型
18.下列證券投資風(fēng)險中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是( )
A.購買力風(fēng)險 B.利率風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險 D.流動性風(fēng)險
E.匯率風(fēng)險
19.技術(shù)分析理論成立的三大前提假設(shè)是( )
A.價格反映一切信息 B.基本分析方法有效
C.價格沿趨勢運動 D.歷史會重演
E.市場強勢有效
20.債券的特征有( )
A.無期限性 B.流動性
C.安全性 D.收益性
E.無償性
三、名詞解釋題(本大題共3小題,每小題3分,共9分)
21.揚基債券
22.投資基金
23.累積優(yōu)先股
四、簡答題(本大題共4小題,每小題8分,共32分)
24.簡述政府債券的優(yōu)缺點。
25.簡述證券投資風(fēng)險控制的方式。
26.簡述資本資產(chǎn)定價模型的基本假設(shè)。
27.簡述證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)。
五、計算題(本大題10分)
28.若下列A、B兩種證券,其估計收益率及相應(yīng)的概率如下:
|
A:估計收益率 |
可能性 |
B:估計收益率 |
可能性 |
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100% |
10% |
60% |
50% |
|
75% |
40% |
50% |
30% |
|
0 |
50% |
0 |
20% |
試比較兩證券的收益率與風(fēng)險性。
六、論述題(本大題共2小題,每小題12分,共24分)
29.試述基本分析法和技術(shù)分析法在證券分析中的特點及作用。
30.試述我國上市公司信息持續(xù)披露制度的基本內(nèi)容。