一、單項選擇題(本大題共15小題，每小題1分，共15分)

在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

1．股份公司籌集資本的最基本工具是（　　　）

A．銀行貸款 B．優(yōu)先股

C．公司債 D．普通股

2．股份公司破產(chǎn)清算時，下列哪個權(quán)益人最先得到清償? （　　　）

A．優(yōu)先股持有者 B．債券持有者

C．個人股持有者 D．法人股持有者

3．股份公司的法定代表人是（　　　）

A．股東大會 B．董事長

C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會

4．市盈率指標(biāo)是指（　　　）

A． B．

C． D．

5．一般地，安全性最高的債券是（　　　）

A．金融債券 B．企業(yè)債券

C．國債 D．地方政府債券

6．股票價格與市場利率相關(guān)，通常（　　　）

A．市場利率上升，股票價格上升

B．市場利率下降，股票價格上升

C．市場利率上升，股票價格不變

D．市場利率下降，股票價格不變

7．MACD指標(biāo)是指（　　　）

A．移動平均數(shù) B．平滑異同移動平均數(shù)

C．相對強弱指標(biāo) D．威廉指標(biāo)

8．我國目前股票發(fā)行定價采用的是（　　　）

A．議價法 B．競價法

C．?dāng)M定法 D．定價法

9．按組織形態(tài)不同，投資基金可分為（　　　）

A．開放型和封閉型 B．公司型和契約型

C．共同基金和互惠基金 D．成長型和收益型

10．證券投資者在進(jìn)行證券交易時，不用提供交易所需的全部資金或證券，只需通過向經(jīng)紀(jì)人交付一定的保證金，由經(jīng)紀(jì)人提供融資或融券，達(dá)成交易的方式是（　　　）

A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易

C．信用交易 D．期權(quán)交易

11．下列指標(biāo)中，能夠反映出對公司每股凈利潤評價的指標(biāo)是（　　　）

A．凈資產(chǎn)收益率 B．每股收益

C．凈資產(chǎn)倍率 D．每股凈資產(chǎn)

12．證監(jiān)會的全稱是（　　　）

A．國務(wù)院證券委員會 B．中國證券監(jiān)督管理委員會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國證券監(jiān)督委員會

13．信息持續(xù)披露文件不包括（　　　）

A．月度報告 B．中期報告

C．年度報告 D．臨時報告

14．證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是（　　　）

A．買賣價差 B．稅金

C．股利和利息 D．傭金

15．反映投資基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)是（　　　）

A．基金的市場價格 B．基金的資產(chǎn)凈值

C．基金的內(nèi)在價值 D．基金面值

二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）

在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

16．證券市場的主要功能是（　　　　　）

A．融通資金 B．配置資源

C．轉(zhuǎn)換機制 D．宏觀調(diào)控

E．分散風(fēng)險

17．根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，投資基金可以分為（　　　　　）

A．成長型 B．成熟型

C．收入型 D．平衡型

E．衰退型

18．下列證券投資風(fēng)險中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（　　　　　）

A．購買力風(fēng)險 B．利率風(fēng)險

C．經(jīng)營風(fēng)險 D．流動性風(fēng)險

E．匯率風(fēng)險

19．技術(shù)分析理論成立的三大前提假設(shè)是（　　　　　）

A．價格反映一切信息 B．基本分析方法有效

C．價格沿趨勢運動 D．歷史會重演

E．市場強勢有效

20．債券的特征有（　　　　　）

A．無期限性 B．流動性

C．安全性 D．收益性

E．無償性

三、名詞解釋題（本大題共3小題，每小題3分，共9分）

21.揚基債券

22．投資基金

23.累積優(yōu)先股

四、簡答題（本大題共4小題，每小題8分，共32分）

24.簡述政府債券的優(yōu)缺點。

25．簡述證券投資風(fēng)險控制的方式。

26．簡述資本資產(chǎn)定價模型的基本假設(shè)。

27．簡述證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)。

五、計算題（本大題10分）

28．若下列A、B兩種證券，其估計收益率及相應(yīng)的概率如下：

試比較兩證券的收益率與風(fēng)險性。

六、論述題（本大題共2小題，每小題12分，共24分）

29．試述基本分析法和技術(shù)分析法在證券分析中的特點及作用。

30．試述我國上市公司信息持續(xù)披露制度的基本內(nèi)容。