全國2009年10月高等教育自學考試

證券投資與管理試題

課程代碼：00075

一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

1．發(fā)行市場又叫（      ）

A．二級市場                                                 B．流通市場

C．一級市場                                                 D．貨幣市場

2．股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫（      ）

A．股票                                                        B．債券

C．保單                                                        D．匯票

3．公司的最高權力機構和最高決策機構是（      ）

A．經(jīng)理層                                                    B．董事會

C．監(jiān)事會                                                    D．股東大會

4．股份公司破產(chǎn)清算時，最先得到清償?shù)臋嘁嫒耸牵?/SPAN>      ）

A．優(yōu)先股持有者                                          B．債券持有者

C．個人股持有者                                          D．法人股持有者

5．在香港上市的股票又叫（      ）

A．A股                                                        B．B股

C．N股                                                        D．H股

6．一般地，安全性最高的債券是（      ）

A．金融債券                                                 B．企業(yè)債券

C．國債                                                        D．地方政府債券

7．債券按發(fā)行主體可分為（      ）

A．政府債券、金融債券、公司債券              B．單利債券和復利債券

C．實物債券和記賬式債券                            D．貼現(xiàn)債券和累進利率債券

8．經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為（      ）

A．5000萬元                                                B．1億元

C．2億元                                                     D．5億元

9．我國證券行業(yè)的自律性組織是（      ）

A．上海證券交易所                                      B．深圳證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會                                      D．中國證券監(jiān)督管理委員會

10．證券公司通過收取傭金作為報酬，促成市場買賣雙方交易行為而進行的證券中介業(yè)務稱為（      ）

A．自營業(yè)務                                                 B．經(jīng)紀業(yè)務

C．投行業(yè)務                                                 D．承銷業(yè)務

11．采用買賣成交后，雙方按合同規(guī)定在未來的某個日期，依成交時雙方商定的價格辦理清算和交割的交易方式為（      ）

A．現(xiàn)貨交易                                                 B．期貨交易

C．信用交易                                                 D．期權交易

12．世界證券市場在大部分交易時間均采用的競價方式是（      ）

A．連續(xù)競價                                                 B．口頭競價

C．書面競價                                                 D．集合競價

13．適合用于中長線投資的分析方法是（      ）

A．技術分析                                                 B．K線分析

C．波浪理論分析                                          D．基本分析

14．一只股票市場價格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為（      ）

A．25                                                           B．20

C．15                                                           D．5

15．MACD指標是指（      ）

A．移動平均數(shù)                                             B．平滑異同移動平均數(shù)

C．相對強弱指標                                          D．威廉指標

16．衡量公司短期償債能力的指標是（      ）

A．流動比率                                                 B．資產(chǎn)負債率

C．總資產(chǎn)報酬率                                          D．存貨周轉(zhuǎn)率

17．以下不屬于技術分析的假設前提的是（      ）

A．市場行為包含一切信息                            B．價格沿趨勢運動

C．證券價格圍繞價值波動                            D．歷史會重演

18．由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為（      ）

A．流動性風險                                             B．經(jīng)營風險

C．財務風險                                                 D．購買力風險

19．風險管理的第一步是（      ）

A．風險估測                                                 B．風險評價

C．風險識別                                                 D．選擇風險管理技術

20．下列不屬于證券市場監(jiān)管對象的是（      ）

A．投資者                                                    B．籌資者

C．證券商                                                    D．財政部

二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）

在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

21．普通股股東享有的權利有（          ）

A．投票選舉權                                             B．剩余財產(chǎn)分配權

C．領取股息優(yōu)先權                                      D．收益分配權

E．優(yōu)先認購新股

22．公司型基金的當事人有（          ）

A．投資公司                                                 B．管理公司

C．保管公司                                                 D．承銷公司

E．受益人

23．綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務有（          ）

A．經(jīng)紀類業(yè)務                                             B．自營類業(yè)務

C．私募業(yè)務                                                 D．承銷類業(yè)務

E．證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務

24．風險控制的分類是（          ）

A．預期風險                                                 B．回避風險

C．減少風險                                                 D．分散風險

E．留置風險

25．我國規(guī)定對信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括（          ）

A．中期報告                                                 B．年度報告

C．財務報告                                                 D．臨時報告

E．會議報告

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

26．股份有限公司

27．可轉(zhuǎn)換債券

28．投資基金

29．全額包銷

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）

30．簡述證券市場的功能。

31．簡述國庫券發(fā)行的主要意義。

32．簡述公募發(fā)行的優(yōu)點。

33．簡述證券發(fā)行的注冊制和核準制的區(qū)別。

34．簡述CAPM模型的基本假設。

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）

35．試述證券上市對發(fā)行公司的意義。