緒論
第一節(jié) 證券法概論
一． 證券業(yè)的法律地位
９７．７.１正式實施＜證券法＞．
二． 證券業(yè)的運作規(guī)則
三． 我國證券市場的監(jiān)督模式
１． 政府主導(dǎo)的監(jiān)管
２． 市場主導(dǎo)的監(jiān)管
３． 法律主導(dǎo)的監(jiān)管
第二節(jié)　證券法的宗旨和意義
一． 什么是證券？  p10－p15
債券‵股票‵票據(jù)‵保單等
二． 制定證券法的意義
１． 在法律上確認(rèn)了證券業(yè)在我國市場經(jīng)濟(jì)中的地位．
２． 標(biāo)志著我國證券市場法制建設(shè)進(jìn)入新的階段．
３． 有利于防范金融風(fēng)險，保障國家安全．
４． 投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)．
三． 證券法的適用范圍
（一） 股票
１． 概念：股份有限公司在籌集資金時向出資人發(fā)行的股份憑證．
２． 股票的類型：
（１） 人民幣的普通股票（A股）――以人民幣標(biāo)明股票面額，由國內(nèi)公眾投資者以人民幣購買并進(jìn)行交易，在上海或深圳證券交易所上市的人民幣股票．
（２） 人民幣特種股票（Ｂ股）―――以人民幣標(biāo)明股票面額，由港‵澳‵臺地區(qū)和外國投資者以外幣買賣和交易，在上海或深圳證券交易所上市的人民幣特種股票．上海――美元，深圳――港幣．
（３） Ｈ股――在香港聯(lián)交所上市的，以人民幣標(biāo)明面額，以外幣進(jìn)行買賣和交易的股票．
（４） Ｎ股――注冊地在內(nèi)地，上市交易在美國紐約的外資股．
（５） Ｓ股――注冊地在內(nèi)地，上市交易在新加坡的外資股．
（二） 公司債券――公司承諾在將來某一時期償還本金，并按承諾的利率支付利息．
＊ 發(fā)行債券的條件，主體？
（三） 國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券：
例如：證券投資基金――利益共享，風(fēng)險公擔(dān)的集合證券的投資形式．即通過發(fā)行基金單位集中投資者的資金，由基金托管人托管，有管理人管理和運用資金從事股票‵債券等金融工具的投資．
（四） 政府債券――由法律‵行政法規(guī)來規(guī)范其發(fā)行及交易．（＜國庫券條例＞）政府為你不赤字，發(fā)行此債券，按期歸還本金及利息．包括：中央政府債券（我國國債）‵地方政府債券（我國沒有）
四． 證券發(fā)行‵交易原則
（一） 公開‵公正‵公平的原則
１． 公開――公司的信息公開．
（１） 初期披露――與上市有關(guān)的所有情況（招股說明書‵上市公告數(shù)）
（２） 持續(xù)披露――定期的財務(wù)會計報告及不定期的影響公司經(jīng)營狀況的重大事項．
２． 公平――證券交易‵發(fā)行中所有交易者都享有平等的法律地位，合法權(quán)益得到公平的保護(hù)．
３． 公正――監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員監(jiān)督行為必須公正，禁止欺詐，操縱市場及內(nèi)幕交易．
（二） 自愿有償‵誠實信用原則
（三） 政府同一監(jiān)管與自律性管理相結(jié)合原則
（四） 保護(hù)投資者利益原則
（五） 在合法的證券交易所交易的原則（上海‵深圳交易所）
（六） 證券業(yè)于其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營‵分業(yè)管理原則（其他金融業(yè)：銀行業(yè)‵信托業(yè)‵保險業(yè)）．
（七） 依法對證券市場加強(qiáng)監(jiān)管的原則．八字方針："法制‵監(jiān)管‵自律‵規(guī)范"．
（八） 國家審計機(jī)關(guān)進(jìn)行審計監(jiān)督的原則
五． 與證券法原則相關(guān)的問題
（一） 證券法對證券市場個主體的影響
１． 對上市公司的影響（質(zhì)量認(rèn)知）
（１） 發(fā)行體制的改革有助于從根本上提高上市公司的素質(zhì)（指標(biāo)‵審批制――＞發(fā)行審核委員會審核）
（２） 規(guī)范了上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)（加強(qiáng)權(quán)限的管理）
（３） 加強(qiáng)了對上市公司信息披露的監(jiān)管力度（誤導(dǎo)‵隱瞞重要信息的行為要追究責(zé)任）
（４） 加快上市公司資產(chǎn)重組的步伐
２． 對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的影響．
３． 對證券投資者的影響．
*思考題：
１． 什么是證券？
２． 什么是證券法？
３． 在我國制定證券法的意義，對證券市場的影響？
４． 我國證券法的適用范圍。
５． 證券法對證券發(fā)行和交易的基本原則的規(guī)定。
第一章 證券發(fā)行制度
第一節(jié) 證券發(fā)行概念
一． 概念  p26
二． 發(fā)行的主體  p26
（一） 發(fā)行人――為籌集資金而發(fā)行證券的人
（二） 投資人――出資購買證券的人
（三） 中介人――介于發(fā)行人與投資人之間的介紹人或代理人
（四） 證券承銷商――經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的中介人，起著溝通橋梁的作用
三． 發(fā)行的方式
（一） 股票發(fā)行――股票有限公司以籌集資金為直接目的，依照法定程序向社會投資人出售代表一定股東權(quán)力的股票的行為。
（二） 設(shè)立發(fā)行――已籌集資金和設(shè)立股份有限公司為目的而發(fā)行的股票。
（三） 增資發(fā)行――已經(jīng)設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司單純?yōu)榱嗽黾庸竟杀荆蛟蓶|或社會投資者發(fā)行股票的行為。