全國2010年1月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075

一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1.證券的基本特征是( )
A.價值特征和經(jīng)濟特征
B.經(jīng)濟特征和商業(yè)特征
C.法律特征和書面特征
D.投資特征和書面特征

2.證券的主要特性中不包括( )
A.成長性
B.流通性
C.機會性
D.風(fēng)險性

3.英國的證券經(jīng)營機構(gòu)又稱為( )
A.投資銀行
B.證券公司
C.商人銀行
D.全能銀行

4.理論上說，額定資本、發(fā)行股本、實收股本的關(guān)系為( )
A.額定資本>發(fā)行股本>實收股本
B.發(fā)行股本>額定資本>實收股本
C.實收股本>額定資本>發(fā)行股本
D.發(fā)行股本>實收股本>額定資本

5.以下證券投資風(fēng)險中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是( )
A.市場風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.利率風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險

6.某公司發(fā)行面值為100元的股票，預(yù)期每年股息為15元，市場利息率為10％，該股票的價值為( )
A.1000元
B.250元
C.150元
D.101.5元

7.一筆期限為2年的貸款，年利率為10％，貸款額為10000元，復(fù)利計息，該筆貸款到期后的利息為( )
A.12100元
B.12000元
C.2100元
D.2000元

8.以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券稱為( )
A.龍債券
B.武士債券
C.猛犬債券
D.東亞債券

9.根據(jù)投資風(fēng)險和收益的不同，投資基金可以分為( )
A.契約型基金和公司型基金
B.開放型基金和封閉型基金
C.成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金
D.股票基金、債券基金、貨幣市場基金

10.股票、國債、公司債券等證券從發(fā)行人銷售給投資者而形成的市場稱為( )
A.滬、深證券交易所
B.一級市場
C.二級市場
D.三級市場

11.下列屬于技術(shù)分析方法的是( )
A.公司財務(wù)分析
B.宏觀經(jīng)濟分析
C.道氏理論分析
D.行業(yè)分析

12.某公司財務(wù)報表顯示，公司2005年7月30日流動資產(chǎn)500萬，流動負(fù)債200萬，存貨為100萬，該公司的速動比率為( )
A.2.50
B.2.00
C.0.50
D.0.40

13.下列反映償債能力的財務(wù)指標(biāo)是( )
A.速動比率
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C.存貨周轉(zhuǎn)率
D.股東權(quán)益收益率

14.移動平均線是指( )
A.MACD
B.DIF
C.MA
D.RSI

15.下列不符合股份公司上市條件的是( )
A.公司股本總額不少于1000萬
B.公司成立時間須在三年以上，最近三年連續(xù)盈利
C.持有股票面值人民幣1000元以上的股東數(shù)不少于1000人
D.公司最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報表無虛假記載

16.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買和交易，專供外國和中國港、澳、臺地區(qū)投資者買賣的股票是( )
A.B股
B.H股
C.S股
D.N股

17.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票不得以( )
A.折價發(fā)行
B.溢價發(fā)行
C.平價發(fā)行
D.面額發(fā)行

18.投資者可以隨時贖回的基金是( )
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.公司型基金
D.契約型基金

19.證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有( )
A.注冊制和核準(zhǔn)制
B.注冊制和會員制
C.注冊制和特許制
D.核準(zhǔn)制和特許制

20.由于市場需求基本飽和，產(chǎn)品的銷售增長率減慢，迅速賺取大量利潤的機會減少，整個行業(yè)開始進入( )
A.初創(chuàng)期
B.成長期
C.穩(wěn)定期
D.衰退期

二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21.股份公司設(shè)立的方式包括( )
A.契約設(shè)立
B.發(fā)起設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.合伙設(shè)立
E.股份設(shè)立

22.下列屬于股份有限公司章程中相對必要記載事項的有( )
A.股份公司的成立
B.董事及監(jiān)事的人數(shù)及任期
C.公司解散條件
D.特別股的種類及其權(quán)利義務(wù)
E.發(fā)起人所得的特別利益及受益人的姓名

23.下列屬于普通股的股東享有的權(quán)利有( )
A.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
B.投票選舉權(quán)
C.收益分配權(quán)
D.剩余財產(chǎn)分配權(quán)
E.優(yōu)先認(rèn)購新股權(quán)

24.下列關(guān)于綜合類證券公司說法正確的有( )
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理體系
E.可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、承銷業(yè)務(wù)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

25.資本資產(chǎn)定價模型的基本假設(shè)包括( )
A.投資者都在期望收益和方差的基礎(chǔ)上選擇投資組合
B.投資組合中的證券方差相等
C.投資者具有完全相同的預(yù)期且能有效選擇能夠提供最佳收益風(fēng)險組合的資產(chǎn)組合
D.單個證券的系統(tǒng)風(fēng)險等于市場證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險
E.在資本市場上沒有摩擦

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．購買力風(fēng)險
27．債券
28．封閉型基金
29．新設(shè)合并

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述證券發(fā)行市場的功能。
31．技術(shù)分析方法的三大假設(shè)前提是什么？
32．開放型基金和封閉型基金的主要區(qū)別是什么？
33．通貨膨脹對股市的影響是什么？
34．證券上市對投資者的利弊是什么？

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．如何發(fā)展我國的投資基金？
36．投資基金與股票、債券有什么區(qū)別？