課程代碼：00921

一、單項選擇題（本大題共30小題，每小題1分，共30分）

在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

1．甲乙丙三人擬設(shè)立一個有限責任公司。于8月5日共同擬定了公司章程，10月5日全部繳付出資并取得驗資證明，11月5日取得登記機關(guān)頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，11月7日向各股東簽發(fā)了出資證明書，則依法，該有限責任公司成立的時間是（ ）

A．8月5日 B．10月5日

C．11月5日 D．11月7日

2．甲為某有限責任公司股東，其對公司的出資為10萬元人民幣，因甲欠乙10萬元債務(wù)無力償還，乙向人民法院申請強制執(zhí)行甲在公司中的出資。人民法院依法通知了全體股東，并發(fā)布公告。股東丙愿意出價11萬元購買甲的出資，案外人丁愿意出價11萬元購買該出資，乙愿意出價11萬元購買該出資。則該出資應(yīng)如何處理?（ ）

A．賣給丙 B．賣給丁

C．賣給乙 D．賣給丙和丁

3．甲股份有限公司擬為其股東乙公司向丙銀行的貸款提供擔保。對此，下列表述正確的是（ ）

A．公司不能為其股東提供擔保，故甲公司不得為乙公司提供擔保

B．甲公司為乙公司提供擔保應(yīng)經(jīng)股東大會決議通過方可

C．甲公司為乙公司提供擔保應(yīng)經(jīng)董事會決議通過方可

D．甲公司為乙公司提供擔保根據(jù)公司章程的規(guī)定由經(jīng)股東大會或董事會決議通過

4．甲、乙、丙、丁四人共同投資設(shè)立一家有限責任公司，在公司經(jīng)營過程中，甲因出車禍意外死亡，其繼承人甲妻與甲之父母見公司經(jīng)營狀況良好，希望繼續(xù)作為股東投資公司。對此，公司章程并未明確約定。下列判斷正確的是（ ）

A．甲妻與甲之父母有權(quán)繼承甲的股東資格

B．甲妻與甲之父母欲繼承甲的股東資格，必須經(jīng)過全體股東過半數(shù)同意

C．甲妻與甲之父母欲繼承甲的股東資格，必須經(jīng)過全體股東一致同意

D．甲妻與甲之父母無權(quán)繼承甲的股東資格

5．依照我國《公司法》，除法律另有規(guī)定之外，采取發(fā)起設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人首次繳納出資至少應(yīng)為人民幣（ ）

A．1000萬元 B．500萬元

C．100萬元 D．200萬元

6．王某為某股份有限公司的董事，并持有該公司股票，現(xiàn)王某欲轉(zhuǎn)讓其所持有的該公司股票，就此，下列論述中正確的是（ ）

A．王某在其董事任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的該公司的股票

B．王某可以任意轉(zhuǎn)讓其所持有的無記名股票

C．王某所持有的股票必須是記名股票

D．王某在其董事任職期內(nèi)每年所轉(zhuǎn)讓股票不得超過其所持股票總數(shù)的25％

7．依據(jù)我國證券法，下列行為中不屬于內(nèi)幕交易行為的是（ ）

A．甲公司董事利用內(nèi)幕信息買賣該公司股票

B．乙公司的持股10％的股東將內(nèi)幕信息泄漏給他人

C．丙公司的控股公司的董事建議他人買賣丙公司的股票

D．丁公司的財務(wù)負責人在任職期間買賣戊公司的股票

8．下列有關(guān)我國股票發(fā)行和上市的監(jiān)管制度的說法，正確的是（ ）

A．股票發(fā)行和股票上市均由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法審核批準

B．股票發(fā)行由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核，股票上市由證券交易所審核

C．股票發(fā)行和股票上市均由證券交易所審核批準

D．股票發(fā)行由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核，股票上市由證券交易所備案

9．2005年1月藍光股份有限公司成功發(fā)行了3年期公司債券1200萬元，1年期公司債券800萬元。該公司截至2006年4月30日的凈資產(chǎn)額為8000萬元，計劃于2006年5月再次發(fā)行公司債券。藍光股份有限公司的注冊資本為6000萬元。根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券最多不得超過（ ）

A．3200萬元 B．2000萬元

C．1200萬元 D．400萬元

10．王某是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在某地監(jiān)管局的工作人員，一日，王某獨自到某證券公司，要求進入該公司涉嫌違規(guī)操作的場所調(diào)查取證。證券公司工作人員要求其出示證件，王某以該公司董事長認識其為由拒絕提供。證券公司只好讓其進行調(diào)查取證。對此，下列評論符合我國現(xiàn)行法律的是（ ）

A．王某有權(quán)不出示證件直接進入涉嫌違法行為的場所調(diào)查取證

B．王某有權(quán)獨自進行此項調(diào)查行為

C．若該證券公司董事長確實認識王某，王某有權(quán)不出示證件進行調(diào)查

D．證券公司有權(quán)拒絕王某的調(diào)查取證

11．張某為鵬飛證券公司的員工，張某在接受客戶王某的委托，代為買賣證券的過程中，擅自挪用王某資金賬戶的資金和股票賬戶的股票，給王某造成5萬元的損失。對此損失，應(yīng)（ ）

A．由張某承擔賠償責任

B．由張某承擔賠償責任，鵬飛公司承擔補充責任

C．由張某和鵬飛公司承擔連帶責任

D．由鵬飛公司承擔全部責任

12．依據(jù)我國證券法，在證券交易過程中因不可抗力、意外事故或者技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷孔C券交易無法正常進行時，證券交易所應(yīng)采取一定措施。對此，下列表述正確的是（ ）

A．自行決定采取技術(shù)性停牌或者臨時停市，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后決定采取技術(shù)性停牌或者臨時停市

C．自行決定采取技術(shù)性停牌，但臨時停市應(yīng)取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

D．自行決定采取臨時停市，但技術(shù)性停牌應(yīng)取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

13．甲公司、乙公司、丙公司、丁公司擬共同投資設(shè)立一家證券公司，從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，則依法該證券公司最低注冊資本應(yīng)為人民幣（ ）

A．1000萬元 B．5000萬元

C．1億元 D．5億元

14．依《海商法》規(guī)定，在海上保險中，保險人從第三人處取得的賠償，如果超過其支付的保險賠償?shù)模瑧?yīng)采取（ ）

A．將超過的部分退還給第三人

B．將超過的部分退還給被保險人

C．將超過的部分一半歸自己享有，另一半歸被保險人享有

D．將超過的部分一半歸自己享有，另一半退還給第三人

15．依照《海商法》，船舶出租人向承租人提供船舶或者船舶的部分艙位，裝運約定的貨物，從一港運至另一港，由承租人支付約定運費的合同為（ ）

A．航次租船合同 B．定期租船合同

C．光船租賃合同 D．海上拖航合同

16．在海上貨物運輸中，船方在收到貨物后，在貨物裝船以前簽發(fā)的提單稱為（ ）

A．清潔提單 B．不清潔提單

C．備運提單 D．已裝船提單

17．甲公司于2000年8月5日向乙銀行借款1000萬元，以自己所有的價值2000萬元的船舶設(shè)定抵押權(quán)，并于2000年10月5日辦理了抵押登記。后甲公司又于2000年9月5日向丙銀行借款1000萬元，又以同一船舶設(shè)定抵押權(quán)，并于2000年9月20日辦理了抵押登記。因甲公司無力償還借款，該船舶被拍賣，所得價款為1500萬元。對該價款應(yīng)如何受償，下列說法中，正確的是（ ）

A．乙銀行優(yōu)先受償1000萬元，丙銀行受償500萬元

B．丙銀行優(yōu)先受償1000萬元，乙銀行受償500萬元

C．乙銀行和丙銀行各受償750萬元

D．乙銀行受償1000萬元，丙銀行對剩余500萬元不具有優(yōu)先受償權(quán)，因為同一船舶不能設(shè)立兩個以上抵押權(quán)

18．依照《保險法》，下列財產(chǎn)保險合同中，保險責任開始后，合同當事人即不得解除合同的是（ ）

A．企業(yè)財產(chǎn)保險合同 B．家庭財產(chǎn)保險合同

C．運輸工具保險合同 D．運輸工具航程保險合同

19．關(guān)于人身保險的受益人，以下表述正確的是（ ）

A．只能由被保險人指定

B．只能由投保人指定

C．既可以由投保人指定，也可以由被保險人指定

D．既可以由投保人或被保險人指定，也可以由保險人指定

20．依照《保險法》，財產(chǎn)保險中，在合同的有效期內(nèi)，保險標的危險程度增加的，被保險人按照合同約定及時通知了保險人的，保險人（ ）

A．有權(quán)要求增加保險費，但不得解除合同

B．有權(quán)解除合同，但不得要求增加保險費

C．有權(quán)要求增加保險費，或者要求解除合同

D．既不得要求增加保險費，也不得解除合同

21．某單位將一實際價值為1000萬元的大樓投保企業(yè)財產(chǎn)保險，保險金額為800萬元。在保險期限內(nèi)發(fā)生火災(zāi)，大樓損失200萬元，則保險人的賠付額為（ ）

A．160萬元 B．200萬元

C．240萬元 D．360萬元

22．根據(jù)保險利益原則，下列哪一當事人的投保行為有效?（ ）

A．甲為自己的一注彩票投保

B．乙為自己即將出生的孩子購買人壽險

C．丙為自己身有殘疾的女兒購買人身保險

D．丁為自己與女友的戀愛關(guān)系投保

23．依照《保險法》，人身保險合同中，受益人先于被保險人死亡而又沒有其他受益人的，在被保險人死亡后，保險金應(yīng)如何處理?（ ）

A．作為被保險人的遺產(chǎn)交給被保險人的繼承人

B．作為受益人的遺產(chǎn)交給受益人的繼承人

C．作為無主財產(chǎn)收歸國家所有

D．作為無主財產(chǎn)歸保險人所有

24．下列關(guān)于匯票追索權(quán)行使的表述中，錯誤的是（ ）

A．持票人為出票人的，對其前手無追索權(quán)

B．持票人為背書人的，對其后手無追索權(quán)

C．持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)

D．持票人對匯票債務(wù)人中的一人或者數(shù)人已經(jīng)進行追索的，對其他匯票債務(wù)人就不能行使追索權(quán)

25．依我國票據(jù)法規(guī)定，無須承兌的匯票是（ ）

A．定日付款的匯票 B．出票后定期付款的匯票

C．見票即付的匯票 D．見票后定期付款的匯票

26．依照《票據(jù)法》，下列關(guān)于本票的表述，錯誤的是（ ）

A．票據(jù)法上的本票僅指銀行本票

B．本票的出票人資格應(yīng)由中國人民銀行審定

C．本票上未記載付款地的，本票無效

D．本票無須承兌，因此，票據(jù)承兌制度不適用于本票

27．從票據(jù)上權(quán)利的產(chǎn)生和行使，必須持有票據(jù)，票據(jù)喪失，即不能對票據(jù)債務(wù)人行使票據(jù)權(quán)利的角度，票據(jù)為（ ）

A．設(shè)權(quán)證券 B．完全有價證券

C．要式證券 D．文義證券

28．依照《票據(jù)法》，票據(jù)金額以中文大寫和數(shù)碼同時記載，二者不一致的，則（ ）

A．以中文大寫為準 B．以數(shù)碼為準

C．以金額大者為準 D．票據(jù)無效

29．依照《票據(jù)法》，見票即付的匯票、本票，持票人對票據(jù)的出票人和承兌人的權(quán)利的存續(xù)期間為（ ）

A．到期日起二年 B．到期日起六個月

C．出票日起二年 D．出票日起六個月

30．甲簽發(fā)一張以乙為收款人，丙為付款人的匯票，但在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，并交付給乙，乙又將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給丁。對此，下列表述，錯誤的是（ ）

A．該匯票有效，但甲的記載視為未記載

B．該匯票有效，但丁不得主張票據(jù)權(quán)利

C．該匯票有效，僅乙對甲得主張追索權(quán)

D．該匯票有效，但乙的背書行為無效

二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）

在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

31．張某為某有限責任公司股東，其對公司的出資為l0萬元人民幣，現(xiàn)張某因急需用錢，擬將股份轉(zhuǎn)換為資金。其所采取的下列措施中，符合我國法律規(guī)定的有（ ）

A．抽回出資

B．將股份轉(zhuǎn)讓給其他股東

C．未經(jīng)通知其他股東，將股份質(zhì)押給第三人，以取得借款

D．向王某借款，并由王某代行其在公司中的所有股東權(quán)

E．請求公司按照紅利分配方案分配紅利

32．依照《證券法》，下列哪些公司的股票應(yīng)當暫停上市交易?（ ）

A．甲公司股份總數(shù)為2億股，其向社會公開發(fā)行的股份為4000萬股

B．乙公司對其財務(wù)會計報告作虛假記載，嚴重誤導(dǎo)投資者

C．丙公司最近兩年連續(xù)虧損

D．丁公司因無力還債，被債務(wù)人申請宣告破產(chǎn)

E．戊公司經(jīng)股東大會決議，決定公司解散

33．依照《票據(jù)法》，在匯票上進行下列背書，并不導(dǎo)致背書無效的有（ ）

A．未記載背書日期的背書

B．附有條件的背書

C．將匯票金額的一部分轉(zhuǎn)讓的背書

D．將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給二人以上的背書

E．記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的背書

34．依《海商法》規(guī)定，當兩艘船舶在海上發(fā)生碰撞，雙方平均承擔賠償責任的條件是（ ）

A．由于不可抗力發(fā)生碰撞

B．過失程度相當發(fā)生碰撞

C．由于無法查明的原因發(fā)生碰撞

D．雖雙方均有過失，但過失的程度的比例無法判定的

E．由于意外事故發(fā)生碰撞

35．下列有關(guān)保險代理人和保險經(jīng)紀人的說法中，符合我國法律規(guī)定的有（ ）

A．保險代理人既可以是個人，也可以是單位

B．保險經(jīng)紀人既可以是個人，也可以是單位

C．保險代理人是保險人的代理人，而不是投保人的代理人

D．保險代理人超越代理權(quán)限辦理保險業(yè)務(wù)的，保險人概不承擔保險責任

E．保險經(jīng)紀人因過錯給投保人、被保險人造成損失的，由保險經(jīng)紀人自擔責任

三、名詞解釋題（本大題共5小題，每小題3分，共15分）

36．有限責任公司

37．證券交易

38．保險代位求償權(quán)

39．空白票據(jù)

40．船舶留置權(quán)

四、簡答題（本大題共4小題，每小題6分，共24分）

41．簡述股份有限公司的特征。

42．簡述證券發(fā)行的特點。

43．簡述財產(chǎn)保險合同投保人、被保險人的義務(wù)。

44．在票據(jù)抗辯中，一切票據(jù)債務(wù)人都可以主張的對物抗辯包括哪些？

五、案例分析題(本大題共3小題，每小題7分，共21分)

45．周某、吳某、鄭某和王某4人共同出資設(shè)立神印有限責任公司，經(jīng)營印刷業(yè)務(wù)，注冊資本為人民幣100萬元，其中，周某以一間廠房作價20萬元出資，吳某以現(xiàn)金30萬元出資，鄭某以自己的信用作價20萬元出資，王某以自己開發(fā)的專利技術(shù)作價30萬元出資。5月8日，股東會決議在印刷業(yè)務(wù)過程中，印刷一些假幣以增加經(jīng)營收入。5月10日，董事會決議為唐某向銀行貸款提供擔保。8月5日，王某以公司股東會決議和董事會決議違法為由，請求法院判令決議無效。經(jīng)查，神印公司公司章程規(guī)定，為他人債務(wù)提供擔保應(yīng)經(jīng)公司股東會決議。請回答下列問題：

(1)神印公司股東的出資是否合法?為什么?

(2)王某的訴訟請求應(yīng)否支持?為什么?

46．甲公司為乙上市公司的股東，乙公司在上海證券交易所上市交易。為了獲利，甲公司在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格與交易量。經(jīng)媒體曝光后，引起巨大的反響。經(jīng)查，乙公司因經(jīng)營困難，曾在其股票上市期間制作虛假會計報表，虛增利潤5000萬元。上海證券交易所對乙公司作出暫停股票上市交易的決定。乙公司不服，申請復(fù)核。請回答下列問題：

(1)甲公司的行為在證券法上是什么性質(zhì)的行為?

(2)上海證券交易所所作決定是否合法?為什么?

(3)乙公司應(yīng)向哪一部門申請復(fù)核？

47．2000年8月6日，甲將其所有的一副祖?zhèn)饔衿飨蚰潮ｋU公司投了家庭財產(chǎn)保險，保險單載明：保險價值為20萬元，保險金額為10萬元，保險期限為一年。承保范圍包括意外滅失、毀損、他人盜竊、破壞等。同年10月6日，乙到甲家中做客時自行拿起存放在櫥柜里的玉器觀賞，不小心掉落到地上摔成兩半，后雖經(jīng)粘合，但價值減損10萬元。甲要求保險公司支持保險賠償金。請根據(jù)保險法的規(guī)定回答下列問題：

(1)保險公司應(yīng)向甲支付的保險賠償金是多少?為什么?

(2)保險公司能否向乙進行追償?為什么?

(3)保險公司向甲支付保險賠償金后，甲對乙可以提出何種請求?為什么?